Комиссия рынка финансов и капитала (КРФК) в сотрудничестве с Федеральным бюро расследований США обнаружила, что три латвийских банка – АО Baltikums Bank, АО Privatbank и АО Reģionālā investīciju banka – не соблюдают нормативные акты в сфере предотвращения легализации преступно нажитых средств и финансирования терроризма.

КРФК сообщает, что нарушения связаны с анализом клиентов, который включает также надзор за сделками, и с получением недостаточной информации об указанных клиентами истинных бенефициарах и совершенных сделках. В период с 2009 по 2015 год некоторые из клиентов, используя офшорные компании и сложные цепочки сделок, переводили со своих счетов в обход санкций против Северной Кореи.

Все три банка сотрудничают с КРФК и признают обнаруженные недостатки. Комиссия заключила с этими банками административные договоры, которые наиболее эффективно позволяют обеспечить неотложное выполнение мер. Согласно договорам, банки заплатят штраф на общую сумму в 641 514 евро, которые должны быть переведены в госбюджет в течение месяца. КРФК будет следить за тем, как банки выполняют договоры.